12月8日至10日，中央經(jīng)濟(jì)工作會議召開，會議總結(jié)了2021年經(jīng)濟(jì)工作，分析了當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢，為下一步的中國經(jīng)濟(jì)錨定了前行的方向。

中國經(jīng)濟(jì)未來的機會與變量在哪里？怎樣“穩(wěn)”與“進(jìn)”，如何“破”與“立”？關(guān)于2022，許多答案等待揭曉。

歲末年初，新京報貝殼財經(jīng)推出《看2022》，我們對話了16位嘉賓，圍繞中央經(jīng)濟(jì)工作會議的關(guān)鍵詞，談他們對中國經(jīng)濟(jì)的觀點和判斷。

北京證監(jiān)局局長賈文勤

2021年是黨和國家歷史上具有里程碑意義的一年。明年將迎來黨的二十大。中國經(jīng)濟(jì)當(dāng)前進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展的新階段，毫無疑問，資本市場正承擔(dān)著更為重要的歷史使命。

作為首善之區(qū)，北京依托科技、人才和資金方面的優(yōu)勢以及集聚的資本市場基礎(chǔ)設(shè)施，成為全國直接融資和金融科技創(chuàng)新的“主陣地”。特別值得一提的是北京證券交易所（下稱“北交所”）成功籌建并順利開市，為首都金融發(fā)展賦予新的使命，注入強大動力。

12月10日中央經(jīng)濟(jì)工作會議提出，要抓好要素市場化配置綜合改革試點，全面實行股票發(fā)行注冊制。12月24日上午北京市召開金融工作座談會，市委書記蔡奇強調(diào)，要推動首都金融業(yè)提質(zhì)增效；證監(jiān)會主席易會滿亦指出，持續(xù)深化新三板改革，辦好北交所，繼續(xù)支持北京證券基金期貨行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，鞏固防范化解風(fēng)險成效，積極助力北京“兩區(qū)”建設(shè)和城市副中心高質(zhì)量發(fā)展。

北京將如何實現(xiàn)這些目標(biāo)？資本市場如何持續(xù)支持首都經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展？辭舊迎新之際，新京報貝殼財經(jīng)記者就此獨家專訪了北京證監(jiān)局局長賈文勤。

注冊制

2022年將做好注冊制下派出機構(gòu)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，為全市場注冊制做好各項準(zhǔn)備

新京報貝殼財經(jīng)：注冊制改革是這一輪全面深化資本市場改革的“牛鼻子”工程。北京證監(jiān)局是如何推進(jìn)注冊制改革相關(guān)工作的？目前情況怎樣？

賈文勤：2021年，北京證監(jiān)局主要是從加強監(jiān)管能力建設(shè)、提高上市公司質(zhì)量、壓實中介機構(gòu)責(zé)任、打造轄區(qū)市場良好發(fā)展生態(tài)等多方面，服務(wù)推進(jìn)注冊制改革系統(tǒng)工程。具體而言，主要體現(xiàn)在以下四方面：

一是加強注冊制下監(jiān)管能力建設(shè)。積極踐行“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，強化專業(yè)訓(xùn)練打造各層級“專門家”，探索新形勢下的科技監(jiān)管手段提升。二是提升轄區(qū)上市公司質(zhì)量。開展上市公司治理專項行動，推動北京市政府出臺《關(guān)于進(jìn)一步推動提高北京上市公司質(zhì)量的若干措施》，提高民營上市公司黨建引領(lǐng)、規(guī)范運作水平。三是壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任。全面提升投行業(yè)務(wù)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，深入推進(jìn)會計師事務(wù)所“質(zhì)量管理理念”，督促律師事務(wù)所提高證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量。四是加大投資者保護(hù)力度。率先修訂完善舉報工作規(guī)程，豐富證券期貨糾紛多元化解機制，有序推進(jìn)投資者教育納入國民教育體系工作，打造轄區(qū)市場良好發(fā)展生態(tài)。

目前，注冊制改革在全國范圍內(nèi)已經(jīng)取得突破性進(jìn)展，達(dá)到了預(yù)期的效果。聚焦于北京轄區(qū)資本市場，注冊制改革在有效服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、落實創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略、支持北京“硬科技”及成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用。

首先，轄區(qū)直接融資水平顯著增強。試點注冊制以來，轄區(qū)61家公司通過注冊制首發(fā)上市，其中科創(chuàng)板48家，創(chuàng)業(yè)板13家，融資規(guī)模791.86億元，占轄區(qū)同期IPO融資規(guī)模的31%。

其次，市場化制度安排為企業(yè)提供更大發(fā)展空間。受惠于多元包容的發(fā)行上市條件，8家未盈利企業(yè)共上市融資計155.7億元。注冊制下上市進(jìn)程大幅縮短，融資效率明顯提升。轄區(qū)注冊制上市的61家公司IPO受理至審核通過公告日平均時長159天，而2019年至2021年11月核準(zhǔn)制上市的公司平均審核時長448天。

再次，科創(chuàng)屬性明顯助力首都科技創(chuàng)新發(fā)展。轄區(qū)61家注冊制上市公司90%集中在制造業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)三類行業(yè)。

新京報貝殼財經(jīng)：展望2022年，圍繞中央經(jīng)濟(jì)工作會議提出的全面實行股票發(fā)行注冊制，北京證監(jiān)局又將主要在哪些方面展開工作？

賈文勤：2022年，北京證監(jiān)局將繼續(xù)深入學(xué)習(xí)貫徹十九屆六中全會和中央經(jīng)濟(jì)工作會議精神，加強監(jiān)管與服務(wù)，做好注冊制下派出機構(gòu)的監(jiān)管轉(zhuǎn)型，為全市場注冊制做好各項準(zhǔn)備。

我們將主要從建設(shè)落實改革要求的高效基層組織、培育支撐全面改革的良好市場生態(tài)、完善保障全面改革的風(fēng)險防控措施、重構(gòu)適應(yīng)改革要求的上市監(jiān)管流程以及優(yōu)化提升改革效能的監(jiān)管方式手段等幾個方面展開工作。

一是建設(shè)落實改革要求的高效基層組織。加強黨建引領(lǐng)，不斷完善權(quán)力監(jiān)督制衡機制，同時，組建轄區(qū)“智庫”、開展“專家講堂”、鼓勵調(diào)查研究，優(yōu)化監(jiān)管資源配置，提升監(jiān)管能力。

二是培育支撐全面改革的良好市場生態(tài)。增進(jìn)與地方政府的溝通，強化與刑事司法機關(guān)的執(zhí)法協(xié)作，鼓勵行業(yè)協(xié)會開展法律法規(guī)培訓(xùn)和誠信教育，形成助推改革的良好氛圍。

三是完善保障全面改革的風(fēng)險防控措施。注重統(tǒng)籌發(fā)展安全，持續(xù)完善風(fēng)險防控機制，建立風(fēng)險臺賬，以提高風(fēng)險預(yù)研預(yù)判能力。

四是重構(gòu)適應(yīng)改革要求的上市監(jiān)管流程。切實把好輔導(dǎo)、考試、驗收、檢查質(zhì)量關(guān)，壓實保薦機構(gòu)的輔導(dǎo)職責(zé)，強化對公司治理、財務(wù)規(guī)范、信披質(zhì)量等的監(jiān)管力度。

五是優(yōu)化提升改革效能的監(jiān)管方式手段。扎實推進(jìn)科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、科技監(jiān)管。研究制定重點監(jiān)管清單，緊盯重點業(yè)務(wù)、頭部機構(gòu)、重要風(fēng)險點。

北交所

將繼續(xù)做好監(jiān)管與服務(wù)，助力北京創(chuàng)新型中小企業(yè)借助資本市場做大做強

新京報貝殼財經(jīng)：9月2日，習(xí)近平同志宣布，繼續(xù)支持中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，深化新三板改革，設(shè)立北交所，打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地。74天后，我們迎來了北交所的開市。請問在積極參與北交所建設(shè)方面，北京證監(jiān)局做了哪些努力？

賈文勤：設(shè)立北交所，是黨中央、國務(wù)院立足構(gòu)建新發(fā)展格局、推動高質(zhì)量發(fā)展作出的重大決策部署，是我國資本市場發(fā)展史上的里程碑事件，對于進(jìn)一步健全多層次資本市場，加快完善中小企業(yè)金融支持體系，推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級，具有十分重要的意義。北京證監(jiān)局開展了以下工作，為北交所的設(shè)立和平穩(wěn)運行保駕護(hù)航：

一是加強政策宣傳。以“牽手北交所，共迎新起點”為主題，開展投資者教育活動。二是提供監(jiān)管保障。召開轄區(qū)北交所上市公司監(jiān)管工作會，聯(lián)合北交所對證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員開展培訓(xùn)，傳達(dá)政策要求，督促規(guī)范發(fā)展。三是參與制度建設(shè)。依托一線監(jiān)管經(jīng)驗，參與制定北交所多項制度，為北交所擘畫“藍(lán)圖”建言獻(xiàn)策。

新京報貝殼財經(jīng)：北京證監(jiān)局率先提出“北交所擬上市公司輔導(dǎo)期原則上不少于三個月”。據(jù)悉，各地證監(jiān)局對此事項的明確規(guī)范也將陸續(xù)出臺。在推動企業(yè)北交所上市方面，北京證監(jiān)局有哪些考慮？目前“京籍”北交所上市公司或創(chuàng)新層掛牌公司的基本情況如何？

賈文勤：北京證監(jiān)局將服務(wù)轄區(qū)創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展壯大作為重要使命，致力于建立健全“全生命周期”的資本市場服務(wù)體系，推動轄區(qū)更多企業(yè)在北交所“安家落戶”。

一方面，自覺履行監(jiān)管職責(zé)。第一時間發(fā)布《關(guān)于北京轄區(qū)北交所擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管的有關(guān)通知》，做好精選層與北交所輔導(dǎo)監(jiān)管的銜接。

另一方面，積極做好服務(wù)對接。聯(lián)合市經(jīng)信局、市金融監(jiān)管局、全國股轉(zhuǎn)公司、北交所等多家單位舉辦“走進(jìn)北交所”系列培訓(xùn)服務(wù)活動，對具有較高創(chuàng)新屬性的掛牌公司、專精特新“小巨人”企業(yè)開展走訪、調(diào)研，了解企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r及對資本市場的需求。

截至11月底，北京轄區(qū)有北交所上市公司11家，新三板創(chuàng)新層企業(yè)144家，其中北交所在審企業(yè)4家，輔導(dǎo)備案企業(yè)28家。北京證監(jiān)局將繼續(xù)做好監(jiān)管與服務(wù)，助力北京創(chuàng)新型中小企業(yè)借助資本市場做大做強。

上市公司

將提高上市公司質(zhì)量融入推進(jìn)注冊制改革等工作，防止資本無序擴(kuò)張和不當(dāng)套利

新京報貝殼財經(jīng)：12月13日,證監(jiān)會召開黨委(擴(kuò)大)會議,傳達(dá)學(xué)習(xí)中央經(jīng)濟(jì)工作會議精神,研究部署了證監(jiān)會系統(tǒng)貫徹落實工作。會議提出，以注冊制改革為牽引，統(tǒng)籌推進(jìn)提高上市公司質(zhì)量、健全退市機制。北京證監(jiān)局如何以注冊制改革為抓手、提高轄內(nèi)上市公司質(zhì)量？

賈文勤：上市公司是資本市場的基石。推動提高上市公司質(zhì)量，是資本市場高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求。2021年，北京證監(jiān)局全面落實《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》及證監(jiān)會的部署要求，將提高上市公司質(zhì)量融于推進(jìn)注冊制改革、落實“零容忍”要求、防范化解風(fēng)險、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展等各項工作。

在將提高上市公司質(zhì)量融于推進(jìn)注冊制改革方面，北京證監(jiān)局以注冊制改革為抓手，把好上市公司“三關(guān)”。

一是“嚴(yán)把入口關(guān)”，從源頭把控公司質(zhì)量。嚴(yán)格落實輔導(dǎo)新規(guī)，及時修訂局內(nèi)工作規(guī)程。持續(xù)加大對創(chuàng)新屬性、商業(yè)模式的關(guān)注度，防止資本無序擴(kuò)張和不當(dāng)套利。

二是“做精質(zhì)量關(guān)”，推動上市公司高質(zhì)量發(fā)展。年內(nèi)，北京證監(jiān)局指導(dǎo)轄區(qū)近90%的上市公司召開業(yè)績說明會，其中28家公司獲評“優(yōu)秀案例”、5家獲評“最佳案例”。舉辦轄區(qū)上市公司投資者集體接待日活動，轄區(qū)394家公司、1402名董事高管人員通過線上方式參與。開展14期專題培訓(xùn)，參訓(xùn)人員達(dá)1.1萬人次，再創(chuàng)歷史新高。召開民營黨建專題交流會，推動民營上市公司黨建引領(lǐng)、規(guī)范運行。

三是“暢通出口關(guān)”，對不符合條件的公司及時出清。我們秉承“退得下、退得穩(wěn)”，一司一策制定退市公司、轉(zhuǎn)板公司交接方案，推動上市公司平穩(wěn)摘牌退市。落實“應(yīng)退盡退”，果斷對濫用會計估計規(guī)避退市行為下發(fā)責(zé)令改正監(jiān)管措施。探索多元退出渠道，協(xié)調(diào)推進(jìn)轄區(qū)首家申請破產(chǎn)重整上市公司就地重整。

新京報貝殼財經(jīng)：請你具體介紹下，北京證監(jiān)局在提高上市公司質(zhì)量、落實“零容忍”要求方面的主要做法。

賈文勤：北京證監(jiān)局以推動提高上市公司質(zhì)量為目標(biāo)，以貫徹“零容忍”要求為指引，嚴(yán)管上市公司違法違規(guī)行為。我們的主要工作體現(xiàn)在五方面。

一是開展專項行動。督促轄區(qū)上市公司對內(nèi)部治理進(jìn)行“全面體檢”，同步推進(jìn)對自查清單的審閱分析工作，挖掘數(shù)據(jù)背后的深層信息，對發(fā)現(xiàn)的突出問題、疑難點問題提出監(jiān)管對策和建議。

二是加強年報監(jiān)管。提前約談上市公司及其審計機構(gòu)50余家次。重點審閱風(fēng)險公司年報60余家，實現(xiàn)高風(fēng)險公司全覆蓋，對疑點堅持一問到底。

三是做嚴(yán)現(xiàn)場檢查。依法開展“雙隨機”檢查、專項檢查、首發(fā)走訪、交辦核查、舉報核查。對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時采取相關(guān)措施以糾正和懲處。

四是加大執(zhí)法震懾。及時查辦北京文化信息披露案、藍(lán)山科技欺詐發(fā)行案等一系列社會關(guān)注度高、影響范圍大的重點案件。對暴風(fēng)集團(tuán)未在法定期限內(nèi)披露定期報告行為作出新《證券法》下首單處罰。

五是強化警示教育。對檢查發(fā)現(xiàn)的典型問題，以召開監(jiān)管會議、編發(fā)季度監(jiān)管動態(tài)等形式向轄區(qū)上市公司傳導(dǎo)，達(dá)到“徹查一家、警示同類、規(guī)范一批”的效果。

北京證監(jiān)局高度重視并始終堅持以首善標(biāo)準(zhǔn)積極推動資本市場服務(wù)服從于首都經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展各項工作，堅守監(jiān)管主責(zé)。及時發(fā)現(xiàn)、制止、查處違法違規(guī)行為，切實加大投資者保護(hù)力度，維護(hù)公開公平公正的市場環(huán)境，構(gòu)建有利于提高直接融資比重的良好市場生態(tài)。

新京報貝殼財經(jīng)：北京證監(jiān)局如何以守護(hù)首都金融安全為底線，防范化解上市公司風(fēng)險？

賈文勤：總體而言，我們始終堅持精準(zhǔn)施策，凝聚央地合力，積極推動防范化解。年內(nèi)，進(jìn)一步完善上市公司風(fēng)險分類，將監(jiān)管精力和監(jiān)管資源向風(fēng)險類公司傾斜。

對高風(fēng)險公司實行“一對一”貼身監(jiān)管，通過鼓勵公司自救、協(xié)調(diào)地方政府資源、市場化出清等方式化解風(fēng)險。2021年，風(fēng)險公司、高比例質(zhì)押公司數(shù)量明顯壓降，“清欠解?！惫ぷ魅〉蔑@著成效，轄區(qū)上市公司風(fēng)險明顯收斂，保持在可控范圍內(nèi)。

綠色金融

將持續(xù)推動資本市場助力綠色金融發(fā)展，鼓勵私募基金投向綠色關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)等領(lǐng)域

新京報貝殼財經(jīng)：12月24日北京市金融工作座談會上，市委書記蔡奇強調(diào)，綠色金融是新藍(lán)海，要積極申辦綠色金融改革創(chuàng)新試驗區(qū)，推動籌建碳金融機構(gòu)，建設(shè)國家級綠色交易所。北京目前也正積極申辦由人行營管部牽頭的綠色金融改革創(chuàng)新試驗區(qū)，現(xiàn)階段北京地區(qū)的綠色上市公司、綠色金融產(chǎn)品的情況怎樣？

賈文勤：習(xí)近平同志指出，要發(fā)展綠色金融，支持綠色技術(shù)創(chuàng)新。近年來，證監(jiān)會系統(tǒng)認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平生態(tài)文明思想，不斷深化資本市場改革，創(chuàng)新金融工具，提升資源配置效率，發(fā)展綠色金融體系，資本市場在北京綠色低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展中發(fā)揮了重要作用。

2021年，北京證監(jiān)局與人行營管部等聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于金融支持北京綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展的意見》（下稱《意見》），參與北京綠色金融改革創(chuàng)新試驗區(qū)申創(chuàng)、副中心綠色發(fā)展示范區(qū)建設(shè)，以及“兩區(qū)”建設(shè)綠色金融領(lǐng)域全產(chǎn)業(yè)鏈開放工作，支持北京綠色金融標(biāo)準(zhǔn)中心建設(shè)，推動北京綠色交易所合規(guī)拓展交易范圍，促進(jìn)生態(tài)價值實現(xiàn)和生態(tài)保護(hù)補償。

年內(nèi)轄區(qū)綠色上市公司通過資本市場融資14家次，金額339.1億元。轄區(qū)企業(yè)發(fā)行29只交易所綠色債券（含ABS），發(fā)行規(guī)模348.28億元，其中包含20只碳中和債；截至2021年11月底，存續(xù)綠色債券（含ABS）78只，存續(xù)規(guī)模926.23億元。2021年上半年轄區(qū)證券公司參與承銷綠色債券193.79億元，占全國的28.9%?；A(chǔ)設(shè)施公募REITs方面，首批9家試點企業(yè)中2家北京企業(yè)首鋼環(huán)境、首創(chuàng)水務(wù)均為綠色低碳類企業(yè)，以其環(huán)保類基礎(chǔ)資產(chǎn)組成的REITs基金上市后受到市場認(rèn)可。

新京報貝殼財經(jīng)：2022年圍繞發(fā)展綠色金融，北京證監(jiān)局又將有哪些工作計劃？

賈文勤：2022年，北京證監(jiān)局將持續(xù)推動資本市場助力綠色金融發(fā)展，鼓勵和引導(dǎo)轄區(qū)資本市場貫徹落實《意見》，深度參與北京綠色金融改革創(chuàng)新試驗區(qū)、北京綠色金融標(biāo)準(zhǔn)中心、北京綠色交易所發(fā)展建設(shè)，支持符合條件的企業(yè)發(fā)行綠色債券和資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、符合條件的綠色企業(yè)上市融資和資本運作，鼓勵證券基金經(jīng)營機構(gòu)參與發(fā)行承銷綠色債券，鼓勵私募基金投向綠色關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)等領(lǐng)域。

“兩區(qū)”建設(shè)

加強開放環(huán)境下的監(jiān)管能力和風(fēng)險防范能力建設(shè)，堅定不移推進(jìn)資本市場高水平開放

新京報貝殼財經(jīng)：據(jù)悉，北京證監(jiān)局已經(jīng)完成北京“兩區(qū)”建設(shè)9項牽頭任務(wù)，在轄區(qū)率先開展私募股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點、資本市場金融科技創(chuàng)新試點。展望2022年，在做精做細(xì)北京“兩區(qū)”建設(shè)相關(guān)工作方面，北京證監(jiān)局有哪些目標(biāo)？

賈文勤：目前，北京證監(jiān)局以政策落地率100%的優(yōu)異成績，高標(biāo)準(zhǔn)完成北京“兩區(qū)”建設(shè)9項牽頭任務(wù)，有力帶動轄區(qū)資本市場高質(zhì)量改革發(fā)展。2022年，北京證監(jiān)局將圍繞北京“四個中心”和“國家金融管理中心”定位，背靠首都資源稟賦，以更高標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)北京“五子”聯(lián)動任務(wù)要求，從服務(wù)和融入首都新發(fā)展格局的角度整體把握，找準(zhǔn)資本市場服務(wù)首都經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的結(jié)合點，用足用好首創(chuàng)性、突破性政策，緊抓支持北交所建設(shè)等各項重點工作，加快金融業(yè)對外開放，以改革破難題，以開放促發(fā)展，努力打造資本市場改革開放的“北京樣板”。

新京報貝殼財經(jīng)：隨著“兩區(qū)”建設(shè)任務(wù)逐項落地，北京已經(jīng)成為外資金融機構(gòu)進(jìn)入中國的首選地。北京證監(jiān)局圍繞外資機構(gòu)“落地”北京開展了怎樣的工作？下一階段重點又是什么？

賈文勤：2021年，北京證監(jiān)局在證監(jiān)會和北京市委、市政府的堅強領(lǐng)導(dǎo)和大力支持下，以“兩區(qū)”建設(shè)為契機，按照市場化法治化國際化的總要求，大力配合推動外資機構(gòu)落地北京，不斷提升首都資本市場國際化水平。

一方面我們及時向市委市政府報告資本市場改革開放政策動態(tài)，結(jié)合北京證券基金期貨市場特點建言獻(xiàn)策，積極參與北京市專班工作機制。另一方面發(fā)揮派出機構(gòu)作用，加強溝通協(xié)調(diào)，做好監(jiān)管指導(dǎo)。我們積極推進(jìn)各項試點措施獲得證監(jiān)會支持，爭取外資控股或全資證券基金期貨機構(gòu)落地北京。在外資機構(gòu)設(shè)立過程中，指定專人對接溝通，加強開放環(huán)境下的風(fēng)險管控。目前，全市場已有12家外資控股或全資證券基金期貨公司相繼獲批，其中北京有4家。北京現(xiàn)有37家境外證券類經(jīng)營機構(gòu)代表處、8家境外證券交易所代表處，位列全國首位。

下一階段，北京證監(jiān)局將繼續(xù)跟進(jìn)外資機構(gòu)“落地”重點項目，堅持監(jiān)管服務(wù)兩手抓，加強開放環(huán)境下的監(jiān)管能力和風(fēng)險防范能力建設(shè)，堅定不移推進(jìn)轄區(qū)資本市場高水平開放。

資本市場金融科技創(chuàng)新試點

組織好首批項目運行工作，盡快啟動第二批試點項目征集遴選工作

新京報貝殼財經(jīng)：11月19日，北京證監(jiān)局、北京市地方金融監(jiān)督管理局公布了首批擬納入資本市場金融科技創(chuàng)新試點的16個項目名單。我們看到，北京資本市場金融科技創(chuàng)新試點（即資本市場金融科技“監(jiān)管沙箱”）“領(lǐng)跑”全國。大家很關(guān)心第二批項目征集工作是否已“走近”我們？

賈文勤：是的，首批16個試點項目于近期正式發(fā)布，我們將在證監(jiān)會統(tǒng)籌指導(dǎo)下，會同有關(guān)部門持續(xù)動態(tài)監(jiān)測試點項目運行情況，及時識別并防范化解潛在風(fēng)險，組織好首批項目運行工作。

下一步，在證監(jiān)會科技監(jiān)管局指導(dǎo)支持下，我們將盡快啟動第二批試點項目的征集遴選工作，為建設(shè)國家資本市場金融科技創(chuàng)新監(jiān)管體系提供“北京樣本”。

智能投顧

發(fā)展智能投顧業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，在守法合規(guī)前提下規(guī)范經(jīng)營

新京報貝殼財經(jīng)：近日有銀行表示，旗下的智能投顧產(chǎn)品或服務(wù)系統(tǒng)將暫停申購功能。據(jù)悉是屬地證監(jiān)部門下發(fā)通知，明確其基金投顧業(yè)務(wù)必須遵守六大底線要求。請問“智能投顧業(yè)務(wù)將被進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范”這種市場理解是否準(zhǔn)確？

賈文勤：近年來，金融與科技加速融合，有效推動金融服務(wù)提質(zhì)增效。同時，快速多變的金融科技創(chuàng)新也對金融安全提出了新的挑戰(zhàn)。如何在鼓勵科技發(fā)展和防范風(fēng)險積聚之間取得平衡，是監(jiān)管部門和行業(yè)機構(gòu)共同面臨的課題。

2019年10月24日，證監(jiān)會下發(fā)《關(guān)于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)試點工作的通知》，按照“試點先行、穩(wěn)步推開”的步驟實施基金投資顧問業(yè)務(wù)。發(fā)展智能投顧業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守《證券投資基金法》《關(guān)于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)試點工作的通知》等規(guī)定，在守法合規(guī)的前提下規(guī)范經(jīng)營。

目前，北京轄區(qū)已有9家基金投資顧問業(yè)務(wù)試點機構(gòu)，服務(wù)客戶35萬，發(fā)展初具規(guī)模。規(guī)范引導(dǎo)智能投顧業(yè)務(wù)健康發(fā)展，有助于進(jìn)一步提升公募基金行業(yè)服務(wù)居民財富管理需求能力，有效防范風(fēng)險，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

私募

將會同有關(guān)部門，督促私募行業(yè)回歸“私募”和“投資”的本源

新京報貝殼財經(jīng)：日前，為了解新設(shè)私募基金管理人經(jīng)營狀況，提前防控私募基金增量風(fēng)險，北京證監(jiān)局聯(lián)合房山區(qū)金融辦對近兩年來新注冊于房山區(qū)的私募基金管理人開展專項現(xiàn)場檢查。我們注意到，這是今年初北京證監(jiān)局聯(lián)合朝陽區(qū)后，年內(nèi)第二次披露的針對私募基金的專項檢查。通過相關(guān)的現(xiàn)場檢查工作，北京證監(jiān)局希望實現(xiàn)怎樣的目標(biāo)？

賈文勤：引導(dǎo)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，是我們工作的目標(biāo)和使命。近年來，私募基金行業(yè)取得快速發(fā)展，在促進(jìn)社會資本形成、提高直接融資比重、推動科技創(chuàng)新等多方面發(fā)揮了重要作用。但同時，一些機構(gòu)也存在著公開或者變相公開募集資金、規(guī)避合格投資者要求、不履行登記備案義務(wù)、資金池運作、利益輸送等行業(yè)亂象，甚至出現(xiàn)了侵占、挪用基金財產(chǎn)、非法集資等嚴(yán)重侵害投資者利益的違法違規(guī)行為?；诖耍C監(jiān)會會同有關(guān)部門著力構(gòu)建私募基金綜合監(jiān)管體系，組織開展私募專項檢查，穩(wěn)妥有序做好私募領(lǐng)域風(fēng)險防范處置工作。

北京是私募基金管理人分布最集中、展業(yè)最活躍的轄區(qū)之一。截至2021年11月底，注冊地或辦公地在京的私募基金管理人5776家，合計管理基金27366只，規(guī)模6.68萬億元。其中，注冊地在京的管理人4291家，管理基金19375只，規(guī)模4.25萬億元，分別位列全國第三、第三、第二。

目前，房山區(qū)基金小鎮(zhèn)是北京轄區(qū)新設(shè)私募基金管理人的主要注冊集中區(qū)。為了解新設(shè)私募基金管理人經(jīng)營狀況，提前防控私募基金增量風(fēng)險，近期，北京證監(jiān)局聯(lián)合房山區(qū)金融辦對近兩年來新注冊于房山區(qū)的私募基金管理人開展專項現(xiàn)場檢查。本次專項檢查工作既是對房山區(qū)增量私募基金管理人是否合規(guī)經(jīng)營、正常展業(yè)的一次摸底，也是對私募基金增量風(fēng)險閉環(huán)監(jiān)測模式的探索。

接下來，北京證監(jiān)局將會同有關(guān)部門，優(yōu)化合作模式，凝聚最大合力，健全以問題和風(fēng)險為導(dǎo)向的監(jiān)管執(zhí)法和風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警、應(yīng)急處置機制，督促私募行業(yè)回歸“私募”和“投資”的本源，進(jìn)一步發(fā)揮私募基金在提高直接融資比重、支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)和居民財富管理等方面的重要作用，推動私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

新京報貝殼財經(jīng)記者 黃鑫宇 編輯 岳彩周 校對 付春愔 陳荻雁