新京報貝殼財經(jīng)訊（記者 黃鑫宇）2022年全國“兩會”召開在即。3月3日，全國人大代表、北京證監(jiān)局局長賈文勤在接受記者采訪時表示，她將建議在金融法院探索證券期貨案件審判“三合一”模式，以“形成刑事、行政、民事一體化保護格局，不斷提高廣大投資者的獲得感和投資安全感?！睂Υ怂嗵岢觯叭弦弧痹圏c的探索可“在北京金融法院先行先試，上海金融法院、成渝金融法院可適時跟進?！?/span>

眾所周知，資本市場是我國社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，在經(jīng)濟運行中“牽一發(fā)而動全身”。依法從嚴(yán)打擊證券違法活動，對建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，更好防范化解金融風(fēng)險，以及服務(wù)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展意義重大。

目前，北京、上海兩地已設(shè)立金融法院，但金融法院主要管轄金融民商事案件、涉金融行政案件和執(zhí)行案件等三類，即金融刑事案件未納入管轄范圍。今年2月28日第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十三次會議通過了《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于設(shè)立成渝金融法院的決定》，但成渝金融法院的管轄范圍仍然為金融民商事和涉金融行政案件。

關(guān)于現(xiàn)有審判模式，在賈文勤看來，存在的主要問題體現(xiàn)在以下三個方面：

一是不能適應(yīng)證券期貨案件刑民行交叉增加的現(xiàn)實需求。證券期貨違法行為的責(zé)任和處罰具有復(fù)合性，民刑交叉、又民又行、行轉(zhuǎn)化刑等突出特征，需要監(jiān)管機構(gòu)與司法部門密切溝通、取得共識。近年來，證券期貨市場廣度深度不斷拓展，參與主體不斷增加，法律環(huán)境不斷優(yōu)化，監(jiān)管執(zhí)法中發(fā)現(xiàn)并向公安機關(guān)移送犯罪線索的案件數(shù)量和比例均呈上升趨勢。同時，新《證券法》和《刑法修正案（十一）》大幅提高違法違規(guī)行為的懲治力度，《最高人民法院關(guān)于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》激發(fā)更多證券期貨案件的受害投資者通過民事訴訟獲得賠償，刑民行交叉現(xiàn)象漸趨常態(tài)化。刑事案件與民事、行政案件分散管轄的現(xiàn)狀難以適應(yīng)刑民行交叉增加的現(xiàn)實需求。

二是不利于形成打擊證券違法犯罪的合力。目前證券期貨刑事案件分散管轄，不同法院的審判職能和理念難以有機貫通、攥指成拳，案件裁判尺度和標(biāo)準(zhǔn)有待進一步統(tǒng)一；將基于同一犯罪事實引發(fā)的民事、行政和刑事案件交由不同法院審理，難以形成刑事、行政、民事一體的懲戒機制，一定程度制約投資者合法權(quán)益的維護；同時，案件辦理涉及自律監(jiān)管、行政執(zhí)法、刑事司法相互之間的銜接，刑事與民事、行政管轄的條塊分割，影響了各機關(guān)的協(xié)作配合和程序的順暢銜接，打擊證券期貨違法犯罪的合力發(fā)揮不足。

三是影響金融風(fēng)險研判和預(yù)警的成效。以全面、完整、可靠的審判大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，可充分發(fā)揮證券期貨案件審判態(tài)勢作為資本市場運行“晴雨表”的功能。證券期貨案件分散管轄，案件資源分散、司法數(shù)據(jù)零落，難以通過系統(tǒng)的司法大數(shù)據(jù)分析研判，及時預(yù)警金融領(lǐng)域存在的深層次問題，不利于防范化解金融領(lǐng)域風(fēng)險。

與此同時，目前證券期貨類刑事案件越來越呈現(xiàn)犯罪主體多元、作案手段專業(yè)、犯罪行為隱蔽特點，導(dǎo)致辦案難度較高。

因此，賈文勤認為，探索金融法院對證券期貨領(lǐng)域行政訴訟、民事訴訟、刑事訴訟三類案件進行集中統(tǒng)一的管轄審理，構(gòu)建行民刑“三合一”審判模式十分必要。

2021年7月，中共中央辦公廳和國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》明確提出“充分利用現(xiàn)有審判資源，加強北京、深圳等證券交易場所所在地金融審判工作力量建設(shè)，探索統(tǒng)籌證券期貨領(lǐng)域刑事、行政、民事案件的管轄和審理?！钡刂聊壳?，北京、深圳均未有相關(guān)探索和實踐，剛剛設(shè)立的成渝金融法院的管轄范圍，亦未作出相關(guān)安排。

“北京金融法院作為設(shè)立在國家金融管理中心的專門法院，司法審判足以影響交易、指導(dǎo)監(jiān)管、促進規(guī)范。推行證券期貨案件‘三合一’審判機制，將會在金融司法領(lǐng)域產(chǎn)生良好示范作用，并依托國家金融管理中心特有的資源聚集與政策輻射能力，充分發(fā)揮司法‘溢出效應(yīng)’、政策‘?dāng)U散效應(yīng)’和價值‘帶動效應(yīng)’，樹立證券期貨市場法治化的‘風(fēng)向標(biāo)’，引領(lǐng)全國證券期貨交易依法規(guī)范有序開展，營造良好金融法治環(huán)境。”賈文勤說道。

新京報貝殼財經(jīng)記者 黃鑫宇 編輯 岳彩周 校對 李銘