資本市場(chǎng)改革發(fā)展進(jìn)程中的又一座豐碑！2月17日，全面注冊(cè)制正式實(shí)施。
全面注冊(cè)制來(lái)了，資本市場(chǎng)勢(shì)必發(fā)生巨大變化。在注冊(cè)制變革背后，地方監(jiān)管局職責(zé)又將發(fā)生哪些變與不變？目前北京資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)有哪些新進(jìn)展？帶著這些疑問(wèn)，新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者就此專訪了全國(guó)人大代表、北京證監(jiān)局局長(zhǎng)賈文勤。
【改革】
“全鏈條開(kāi)展監(jiān)管轉(zhuǎn)型推動(dòng)各項(xiàng)改革舉措在轄區(qū)落地落實(shí)”
貝殼財(cái)經(jīng)：自2019 年科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制至今，為助力全面推出注冊(cè)制，北京證監(jiān)局不斷推動(dòng)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管轉(zhuǎn)型，從監(jiān)管角度如何看待全面注冊(cè)制？具體采取了哪些措施？
賈文勤：資本市場(chǎng)試點(diǎn)注冊(cè)制以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在部署指導(dǎo)的基礎(chǔ)上，制定實(shí)施“深改12條”，一攬子推進(jìn)交易、退市、再融資等關(guān)鍵制度創(chuàng)新和一批重點(diǎn)配套改革，聚焦發(fā)行監(jiān)管轉(zhuǎn)型、帶動(dòng)其他領(lǐng)域監(jiān)管轉(zhuǎn)型，逐步將注冊(cè)制改革由個(gè)別試點(diǎn)推廣到全市場(chǎng)和各類公開(kāi)發(fā)行股票行為，取得了重大突破性進(jìn)展。
注冊(cè)制改革是全面深化資本市場(chǎng)改革的“牛鼻子”工程，我們將促進(jìn)改革作為局內(nèi)“一把手”工程，全鏈條開(kāi)展監(jiān)管轉(zhuǎn)型推動(dòng)各項(xiàng)改革舉措在轄區(qū)落地落實(shí)。
首先，重塑適應(yīng)改革需求的上市監(jiān)管理念。包括以“到位不越位”為原則把好入口關(guān)；以“提高上市公司質(zhì)量” 為主線強(qiáng)化持續(xù)監(jiān)管；以“退得下、退得穩(wěn)” 為目標(biāo)暢通出口。
其次，進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任。這需要從兩大方面出發(fā)，一是強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)監(jiān)管；二是強(qiáng)化證券服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管力度。前者是引導(dǎo)證券公司準(zhǔn)確把握投行業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)涵，業(yè)務(wù)自查、內(nèi)部問(wèn)責(zé)、外部核查 “三管齊下”，推動(dòng)證券公司發(fā)揮引導(dǎo)資本健康有序發(fā)展的作用。首次高標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)，兩年實(shí)現(xiàn)轄區(qū)投行業(yè)務(wù)檢查全覆蓋，對(duì)違規(guī)問(wèn)題采取機(jī)構(gòu)和人員 “雙罰”，首次采取暫停投行業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。引導(dǎo)規(guī)范薪酬激勵(lì)，建立與注冊(cè)制理念相適應(yīng)的長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制。后者是健全審計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案工作制度，預(yù)防首次執(zhí)業(yè)亂象，嚴(yán)格退回不合規(guī)備案申請(qǐng)，開(kāi)展“大所”“預(yù)警所”“新所”專項(xiàng)監(jiān)管，對(duì)5家審計(jì)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)行為立案追責(zé)。對(duì)3家律所執(zhí)業(yè)的IPO項(xiàng)目開(kāi)展“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查，持續(xù)督促律師行業(yè)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
第三，“零容忍”執(zhí)法為注冊(cè)制改革保駕護(hù)航。具體來(lái)看，一是調(diào)整稽查辦案重心。適應(yīng)改革新形勢(shì)，傾斜力量查辦財(cái)務(wù)舞弊、欺詐發(fā)行等信披類案件，2022年累計(jì)對(duì)13家上市公司、掛牌公司和審計(jì)機(jī)構(gòu)違法行為立案調(diào)查，持續(xù)強(qiáng)化監(jiān)管震懾，出清市場(chǎng)“毒瘤”。二是提升稽查辦案效率。建立日常監(jiān)管、稽查執(zhí)法、案件審理三方大要案會(huì)商機(jī)制，從嚴(yán)從快辦理重大案件。2022年案件辦結(jié)平均時(shí)長(zhǎng)同比縮短約15%。三是強(qiáng)化懲治追責(zé)力度。健全局內(nèi)案件審理工作制度，加強(qiáng)審限精準(zhǔn)管理和過(guò)程管控，大幅提高案件審理效率。
此外，營(yíng)造保障改革良好生態(tài)。這需要不斷助力投資端改革，比如，開(kāi)展證券公司、公募基金公司投研業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查，構(gòu)建信息共享及問(wèn)題處置聯(lián)動(dòng)機(jī)制，督促提升專業(yè)能力。
【成績(jī)】
“轄區(qū)年度IPO公司數(shù)量和融資規(guī)模呈上升趨勢(shì)”
貝殼財(cái)經(jīng)：具體來(lái)看，目前取得的成績(jī)?nèi)绾危?/p>
賈文勤：從轄區(qū)成效看，首先，資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能顯著提升。截至2023年1月，轄區(qū)共101家公司在注冊(cè)制試點(diǎn)下首發(fā)上市，累計(jì)融資近1600億元，年度IPO公司數(shù)量和融資規(guī)模呈上升趨勢(shì)。
其次，包容性制度安排為企業(yè)發(fā)展提供更大空間。在多元包容的發(fā)行上市條件下，轄區(qū)11家未盈利企業(yè)、3家具有表決權(quán)差異安排企業(yè)在科創(chuàng)板上市，1家企業(yè)發(fā)行CDR，受到市場(chǎng)的廣泛認(rèn)可。
第三，對(duì)科技創(chuàng)新的服務(wù)功能明顯提升。科創(chuàng)板“硬科技”和創(chuàng)業(yè)板“三創(chuàng)四新”的板塊定位更加清晰，北交所為創(chuàng)新型中小企業(yè)進(jìn)一步拓寬了融資渠道，資本要素資源向科技創(chuàng)新領(lǐng)域集聚，一批處于“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)領(lǐng)域的科創(chuàng)企業(yè)登陸資本市場(chǎng)，更好暢通了科技、產(chǎn)業(yè)和資本的良性循環(huán)。
此外，轄區(qū)資本市場(chǎng)生態(tài)持續(xù)改善。調(diào)研顯示，市場(chǎng)各方普遍反映資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度更加完善，上市速度可預(yù)期，審核透明度提高；上市公司及投資者結(jié)構(gòu)、估值體系發(fā)生了積極變化；科技類公司、專業(yè)機(jī)構(gòu)交易占比明顯上升；轄區(qū)市場(chǎng)秩序更加規(guī)范，發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)對(duì)法治、對(duì)市場(chǎng)的敬畏之心明顯增強(qiáng)。
【變化】
“資本市場(chǎng)參與主體及行為將更加復(fù)雜多元，對(duì)監(jiān)管能力提出更高要求”
貝殼財(cái)經(jīng)：在全面注冊(cè)制落地后，北京證監(jiān)局在監(jiān)管方面將有何變化？
賈文勤：注冊(cè)制改革是一場(chǎng)涉及監(jiān)管理念、監(jiān)管體制、監(jiān)管方式的深刻變革。伴隨全面注冊(cè)制落地，資本市場(chǎng)各類參與主體及其行為將更加復(fù)雜多元，資本市場(chǎng)受到的內(nèi)外部影響因素也將隨之增多，必然對(duì)監(jiān)管能力提出更高要求。
同時(shí)，注冊(cè)制改革是放管結(jié)合的改革。當(dāng)前，我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展尚不充分、中小投資者占比高、誠(chéng)信環(huán)境不夠完善，必須堅(jiān)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，加大發(fā)行上市全鏈條各環(huán)節(jié)監(jiān)管力度，進(jìn)一步完善全面實(shí)行注冊(cè)制后的市場(chǎng)秩序和生態(tài)塑造。
貝殼財(cái)經(jīng)：當(dāng)前及后續(xù)對(duì)于不同板塊的監(jiān)管，重點(diǎn)有何不同？
賈文勤：首先，強(qiáng)化監(jiān)管能力建設(shè)。在思想上，深刻認(rèn)識(shí)并高度重視全面注冊(cè)制落地實(shí)施，全力以赴抓好改革落地，以實(shí)際行動(dòng)擁護(hù)“兩個(gè)確立”，做到“兩個(gè)維護(hù)”。
在能力上，在前期探索開(kāi)展全鏈條監(jiān)管轉(zhuǎn)型并取得積極成效的基礎(chǔ)上，持續(xù)深化監(jiān)管轉(zhuǎn)型，既總結(jié)發(fā)揚(yáng)成功經(jīng)驗(yàn)，又識(shí)別補(bǔ)強(qiáng)薄弱環(huán)節(jié)，同時(shí)敏銳感知轄區(qū)資本市場(chǎng)新形勢(shì)，進(jìn)一步打破慣性思維、調(diào)整監(jiān)管理念、完善工作方法、優(yōu)化隊(duì)伍建設(shè)，著力提高監(jiān)管干部的專業(yè)素養(yǎng)和“七種能力”，不斷強(qiáng)化科技監(jiān)管建設(shè)，扎實(shí)落實(shí)全面注冊(cè)制下加大全過(guò)程監(jiān)管力度的要求，進(jìn)一步提升監(jiān)管質(zhì)效適應(yīng)改革需要。
在作風(fēng)上，進(jìn)一步健全注冊(cè)制下廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，根據(jù)全面注冊(cè)制新形勢(shì)，進(jìn)一步強(qiáng)化公權(quán)力運(yùn)行全流程監(jiān)督和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管，切實(shí)把監(jiān)督制衡機(jī)制和內(nèi)控要求落到實(shí)處，持之以恒正風(fēng)肅紀(jì)。
其次，夯實(shí)監(jiān)管主責(zé)主業(yè)維護(hù)市場(chǎng)秩序。比如，著力提高上市公司質(zhì)量，其中，要暢通強(qiáng)制退市、主動(dòng)退市、并購(gòu)重組、破產(chǎn)重整等多元退出渠道，健全常態(tài)化退市監(jiān)管機(jī)制，落實(shí) “應(yīng)退盡退”改革要求，與地方政府構(gòu)建更加務(wù)實(shí)有效的協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)退市風(fēng)險(xiǎn)防范化解，確保上市公司“退得下、退得穩(wěn)”。
再比如，推動(dòng)證券公司提升專業(yè)能力。深化“主體＋業(yè)務(wù)”分類監(jiān)管，督促證券公司完善內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，推動(dòng)發(fā)揮內(nèi)控監(jiān)督制衡作用。以投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)為切入點(diǎn)。以評(píng)促改，督導(dǎo)機(jī)構(gòu)對(duì)照評(píng)價(jià)結(jié)果提升內(nèi)控建設(shè)水平。強(qiáng)化證券公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范，完善激勵(lì)約束機(jī)制，引導(dǎo)投行從業(yè)人員持續(xù)增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，切實(shí)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
同時(shí)，強(qiáng)化證券服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量監(jiān)管。持續(xù)優(yōu)化審計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案工作制度，標(biāo)準(zhǔn)化核驗(yàn)流程，對(duì)未依規(guī)備案、以虛假業(yè)務(wù)備案等違規(guī)行為加大查處力度，確保應(yīng)備盡備、真?zhèn)鋵?shí)備。督促審計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)建立與注冊(cè)制相匹配的執(zhí)業(yè)理念、組織架構(gòu)和專業(yè)能力，提升責(zé)任意識(shí)和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。對(duì)轄區(qū)律所執(zhí)業(yè)的IPO項(xiàng)目開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，持續(xù)督促律師行業(yè)勤勉盡責(zé)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
比如，豐富監(jiān)管“工具箱”提高監(jiān)管質(zhì)效。深入落實(shí)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，以常態(tài)化政策宣講教育強(qiáng)化市場(chǎng)主體敬畏法治意識(shí)，以非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查強(qiáng)化監(jiān)管力度、“抓早抓小” 規(guī)范市場(chǎng)主體問(wèn)題，以稽查執(zhí)法強(qiáng)化懲治問(wèn)責(zé)、貫通行刑銜接讓違法主體付出代價(jià)，始終保持“零容忍”執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，推動(dòng)各類市場(chǎng)主體歸位盡責(zé)。
第三，持續(xù)優(yōu)化“大投保”工作格局。包括妥善回應(yīng)投資者訴求，不斷提升信訪舉報(bào)辦理質(zhì)效，持續(xù)推進(jìn)證券糾紛代表人訴訟常態(tài)化，用好罰沒(méi)款優(yōu)先用于民事賠償制度，推動(dòng)欺詐發(fā)行責(zé)令回購(gòu)制度盡快落地，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。二是豐富形式開(kāi)展投資者教育；助力投資端改革。重點(diǎn)關(guān)注公募基金、證券公司投研能力建設(shè)，創(chuàng)新監(jiān)管思路推動(dòng)提升專業(yè)能力。大力支持北京市個(gè)人養(yǎng)老金試點(diǎn)工作。推動(dòng)權(quán)益型基金高質(zhì)量發(fā)展，營(yíng)造中長(zhǎng)期資金“愿意來(lái)、留得住”的市場(chǎng)環(huán)境，推動(dòng)優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)。
優(yōu)化資本市場(chǎng)生態(tài)。包括主動(dòng)開(kāi)展正面輿論引導(dǎo)、強(qiáng)化調(diào)研助力改革、推動(dòng)投融資兩端良性互動(dòng)。
此外，在上市公司持續(xù)監(jiān)管方面，北京證監(jiān)局將嚴(yán)格依法依規(guī)履行監(jiān)管職責(zé)，對(duì)各板塊企業(yè)一視同仁，在監(jiān)管尺度上保持一致。
【創(chuàng)新】
“引、選、育、推”促使亮點(diǎn)項(xiàng)目不斷涌現(xiàn)
貝殼財(cái)經(jīng)：資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)已經(jīng)在北京落地并開(kāi)啟第二批試點(diǎn)，北京證監(jiān)局在整個(gè)過(guò)程中積累了哪些經(jīng)驗(yàn)？
賈文勤：資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)率先落地北京以來(lái)，北京證監(jiān)局充分發(fā)揮央地協(xié)作“紐帶”作用，高位推動(dòng)試點(diǎn)工作，與北京市相關(guān)部門、單位密切配合，共同搭建分工明確、務(wù)實(shí)高效的多層次組織體系，探索出“引、選、育、推”四個(gè)著力點(diǎn)，持續(xù)完善機(jī)制、監(jiān)管服務(wù)并重，促使亮點(diǎn)項(xiàng)目不斷涌現(xiàn)。
一是注重“引”。做好宣傳引導(dǎo)與組織動(dòng)員，監(jiān)管部門、地方政府、行業(yè)機(jī)構(gòu)、科研院所及新聞媒體等多元主體共同參與、形成合力，為亮點(diǎn)項(xiàng)目誕生創(chuàng)造條件。引導(dǎo)機(jī)構(gòu)密切關(guān)注前沿技術(shù)趨勢(shì)，搭建金融機(jī)構(gòu)與科技企業(yè)交流對(duì)接平臺(tái)，并為科技企業(yè)提供政策解讀、合規(guī)指導(dǎo)。
二是注重“選”。嚴(yán)控項(xiàng)目質(zhì)量，邀請(qǐng)證券、銀行、科技等多領(lǐng)域資深專家作為外腦參與評(píng)審，確保專業(yè)、公平、規(guī)范。經(jīng)過(guò)遴選、專業(yè)評(píng)估、復(fù)核并向社會(huì)公眾征求意見(jiàn)，首批51個(gè)申報(bào)項(xiàng)目中，最終16個(gè)納入試點(diǎn)范圍。進(jìn)入試點(diǎn)的項(xiàng)目技術(shù)先進(jìn)、場(chǎng)景普適，風(fēng)險(xiǎn)可控，體現(xiàn)資本市場(chǎng)金融科技發(fā)展的主流方向和先進(jìn)成果，具有鮮明的行業(yè)特色及創(chuàng)新屬性。
三是注重“育”。做實(shí)做細(xì)試點(diǎn)監(jiān)管，及時(shí)跟蹤項(xiàng)目運(yùn)行情況并動(dòng)態(tài)指導(dǎo)，通過(guò)彈性監(jiān)管平衡好防控風(fēng)險(xiǎn)與鼓勵(lì)創(chuàng)新之間的關(guān)系，持續(xù)評(píng)估強(qiáng)化協(xié)同，邀請(qǐng)證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管部門與業(yè)務(wù)監(jiān)管部門共同深入一線調(diào)研，為項(xiàng)目把關(guān)定向，確保不偏航、不失速。
四是注重“推”。引導(dǎo)試點(diǎn)單位提煉項(xiàng)目的效益和價(jià)值，體現(xiàn)示范作用，主動(dòng)呈現(xiàn)亮點(diǎn)。以激勵(lì)機(jī)制“促成長(zhǎng)”，組織重點(diǎn)項(xiàng)目參與證監(jiān)會(huì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型宣貫，鼓勵(lì)試點(diǎn)單位謀劃“技術(shù)創(chuàng)新、模式創(chuàng)新、業(yè)務(wù)創(chuàng)新”三步走藍(lán)圖。
貝殼財(cái)經(jīng)：目前第二批試點(diǎn)進(jìn)展如何？具體呈現(xiàn)哪些亮點(diǎn)？
賈文勤：經(jīng)過(guò)前期儲(chǔ)備并公開(kāi)征集，目前，北京證監(jiān)局收到第二批創(chuàng)新試點(diǎn)項(xiàng)目申報(bào)50余個(gè)。
總的來(lái)看，除了運(yùn)用人工智能、大數(shù)據(jù)分析、區(qū)塊鏈、隱私計(jì)算、自然語(yǔ)言處理等新一代信息技術(shù)，繼續(xù)深化在資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)場(chǎng)景領(lǐng)域的運(yùn)用，探索破解痛點(diǎn)難題、填補(bǔ)行業(yè)空白之外，也呈現(xiàn)出一些全新特點(diǎn)：一是發(fā)展目標(biāo)定位更高，多個(gè)試點(diǎn)以實(shí)現(xiàn)公共服務(wù)為預(yù)期，并放眼于標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，有利于全行業(yè)共享成果。二是多個(gè)項(xiàng)目由科技企業(yè)牽頭申報(bào)、金融機(jī)構(gòu)提供試點(diǎn)場(chǎng)景，試點(diǎn)政策鼓勵(lì)新技術(shù)進(jìn)入資本市場(chǎng)領(lǐng)域的作用得到發(fā)揮，更加充分彰顯了科技引領(lǐng)理念。三是出現(xiàn)期貨公司的申報(bào)項(xiàng)目，有望補(bǔ)足期貨行業(yè)科技短板，用金融科技提升風(fēng)控合規(guī)能力，提高對(duì)實(shí)體企業(yè)及期貨交易者的服務(wù)質(zhì)效。
下一步，隨著資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)工作推廣到全國(guó)更多地區(qū)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局的統(tǒng)籌指導(dǎo)下，北京試點(diǎn)作為“試驗(yàn)田”和“示范區(qū)”也將履行一些新的任務(wù)使命：完善工作機(jī)制，積極穩(wěn)妥安排首批試點(diǎn)項(xiàng)目分類分層退出，促進(jìn)試點(diǎn)成果轉(zhuǎn)化，惠及全行業(yè)創(chuàng)新進(jìn)步；加快組織第二批項(xiàng)目遴選，推動(dòng)試點(diǎn)工作邁上新臺(tái)階；進(jìn)一步優(yōu)化完善試點(diǎn)監(jiān)督機(jī)制，及時(shí)指導(dǎo)糾偏，寓監(jiān)管于服務(wù)，為亮點(diǎn)項(xiàng)目良性發(fā)展保駕護(hù)航。
【行動(dòng)】
“爭(zhēng)取更多先行先試政策落地北京，發(fā)揮首都示范引領(lǐng)作用”
貝殼財(cái)經(jīng)：提升資本市場(chǎng)服務(wù)首都經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的能力，北京證監(jiān)局今年將做出哪些行動(dòng)？
賈文勤：強(qiáng)化央地“樞紐”服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。一是精準(zhǔn)服務(wù)首都穩(wěn)增長(zhǎng)大局。圍繞北京“四個(gè)中心”和“國(guó)家金融管理中心”定位，主動(dòng)融入首都國(guó)際科創(chuàng)中心建設(shè)、“兩區(qū)”建設(shè)等重大戰(zhàn)略，準(zhǔn)確把握地方產(chǎn)業(yè)特色和發(fā)展訴求，提高資本市場(chǎng)政策傳導(dǎo)和融資支持的針對(duì)性和有效性，在服務(wù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)、中小企業(yè)、促進(jìn)房地產(chǎn)平穩(wěn)健康發(fā)展、支持平臺(tái)經(jīng)濟(jì)等重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)采取務(wù)實(shí)舉措，為首都率先基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化做出資本市場(chǎng)貢獻(xiàn)。
二是提升首都直接融資比重。主動(dòng)向地方通報(bào)全面注冊(cè)制改革總體考慮和主要安排，匯聚改革合力的同時(shí)，推動(dòng)地方將用好改革政策與支持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展相結(jié)合，提高梯隊(duì)式培育力度，引導(dǎo)更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)與多層次資本市場(chǎng)加速對(duì)接。大力支持符合條件的企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)開(kāi)展股債融資、并購(gòu)重組，大力推進(jìn)公募REITS常態(tài)化發(fā)行，鼓勵(lì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展，形成中介機(jī)構(gòu)與多層次資本市場(chǎng)共同服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的更大合力，持續(xù)提高直接融資規(guī)模。
三是發(fā)揮首都先行先試引領(lǐng)作用。強(qiáng)化對(duì)北京區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的指導(dǎo)，充分發(fā)揮私募基金份額轉(zhuǎn)讓和認(rèn)股權(quán)證兩個(gè)試點(diǎn)業(yè)務(wù)的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步優(yōu)化首都私募基金“募投管退”生態(tài)，推動(dòng)一二級(jí)市場(chǎng)良性互動(dòng)，激勵(lì)社會(huì)資本投早、投小、投科技。持續(xù)推進(jìn)第二批金融科技試點(diǎn)項(xiàng)目穩(wěn)步落地。結(jié)合首都發(fā) 展訴求和地域優(yōu)勢(shì)，爭(zhēng)取更多先行先試政策落地北京，推動(dòng)取得預(yù)期效果，發(fā)揮首都示范引領(lǐng)作用。
守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)底線。一是勤于監(jiān)測(cè)預(yù)警，摸清轄區(qū)風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)。動(dòng)態(tài)完善監(jiān)測(cè)臺(tái)賬，對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展保持敏感，準(zhǔn)確把握時(shí)度效，力爭(zhēng)做到重大風(fēng)險(xiǎn)早識(shí)別、早預(yù)警、早發(fā)現(xiàn)、早處置。二是精于統(tǒng)籌研判，健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。提高集中研判重大風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)性和及時(shí)性，全局“一盤棋”應(yīng)對(duì)私募基金、地方交易場(chǎng)所、債券違約、上市公司退市、大型企業(yè)集團(tuán)等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，積極應(yīng)對(duì)跨市場(chǎng)跨領(lǐng)域重大風(fēng)險(xiǎn)，壓縮監(jiān)管真空。三是善于央地協(xié)作，凝聚屬地維穩(wěn)合力。發(fā)揮北京市既有金融風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作機(jī)制作用，推動(dòng)屬地責(zé)任、主體責(zé)任和監(jiān)管責(zé)任貫通落實(shí)，切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)處置效率，協(xié)同打擊金融亂象，凈化市場(chǎng)生態(tài)。
新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者 胡萌 編輯 陳莉 校對(duì) 盧茜
